合规审查专员 Compliance Officer

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Holland 兴趣代码
E 企业型   C 事务型

工作内容

  • 代表金融机构直接面对监理机构(在马来西亚即是证券监督委员会,Securities Commission Malaysia),包括从监理机构获得有关金融法令、规则或作业程序的资讯及变动消息;
  • 对金融机构内部进行监管、查核,以确定公司的一切业务都符合法令的规定;
  • 就金融机构内部的监管、查核结果,向监理机构提出各种报告或解释;
  • 审查金融机构新推出的金融商品之合规问题,并向监理机构进行申报。

工作地点
金融机构或公司,如银行、保险公司、证券公司、资产管理公司、信托公司等等;此外也需到访金融监理机构。

所需知识 / 技能

  • 基本商业知识,包括:金融、会计、经济、法律、商业、管理等;
  • 金融专业知识,包括:各种金融法令(Law and regulations)、作业规则与程序,以及熟悉金融市场的运作和金融机构的各种业务。

升学 / 生涯途径

  1. 金融或商业等相关学士学位 〉在金融界拥有三年的工作经验 〉考取合规审查专员的专业执照   〉注册为合规审查专员。
  2. 金融或商业等相关文凭 〉在金融界拥有五年的工作经验  〉考取合规审查专员的专业执照  〉注册为合规审查专员

!需通过马来西亚证券监督委员会(Securities Commission Malaysia)的专业执照考试,方能成为一名注册的合规审查专员。
!拥有会计、金融、经济,或者法律资格的大专毕业生,都可朝向此专业发展。

升学管道

!目前,马来西亚并没有任何相关的课程可以念,只能通过考取相关的专业执照才能担任这个职位。拥有会计、金融、经济,或者法律资格的大专毕业生,都可朝向此专业发展。

就业前景
合规审查专员在金融机构扮演重要的角色,平均十人或以上的中小型金融公司就会需要一名合规审查专员。随着政府越来越重视金融界的合规监理,将来更需要这方面的专才。

此外,由于经常进行公司的业务查核工作,经验丰富的合规审查专员将会非常熟悉金融机构的内部运作,因而有资格成为一家金融公司的经理、主管、顾问,甚至是执行长(CEO)。此外尚可选择进入政府的金融监理机构任职。

资料与咨询
马来西亚证券监督委员会
地址:3, Persiaran Bukit Kiara, Bukit Kiara, 50490 Kuala Lumpur.
电话:03-6204 8777
网址:www.sc.com.my


  1. terry
    September 5th, 2012 at 02:03 | #1 FSI member

    合规审查专员工资大约是多少?

  2. 升学情报辅导中心
    April 20th, 2012 at 11:05 | #2

    Athena :
    Which course i have to study to become a compliance officer ? Which subjects should i focus to fulfill the requirement?

    上文已有写成为合规审查专员的生涯途径包括考取相关的学位,你可以再到各大专了解申请科系的条件。

  3. Athena
    April 19th, 2012 at 12:52 | #3 FSI member

    请尽快回复,谢谢.

  4. Athena
    April 17th, 2012 at 11:05 | #4 FSI member

    Which course i have to study to become a compliance officer ? Which subjects should i focus to fulfill the requirement?

  5. Athena
    April 17th, 2012 at 11:01 | #5 FSI member

    what requirement should i fulfill if i want to become a compliance officer in the future

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