合规审查专员 Compliance Officer

Holland 兴趣代码
E 企业型   C 事务型

工作内容

• 代表金融机构直接面对监理机构（在马来西亚即是证券监督委员会，Securities Commission Malaysia），包括从监理机构获得有关金融法令、规则或作业程序的资讯及变动消息；
• 对金融机构内部进行监管、查核，以确定公司的一切业务都符合法令的规定；
• 就金融机构内部的监管、查核结果，向监理机构提出各种报告或解释；
• 审查金融机构新推出的金融商品之合规问题，并向监理机构进行申报。

工作地点
金融机构或公司，如银行、保险公司、证券公司、资产管理公司、信托公司等等；此外也需到访金融监理机构。

所需知识/技能

• 基本商业知识，包括：金融、会计、经济、法律、商业、管理等；
• 金融专业知识，包括：各种金融法令（Law and regulations）、作业规则与程序，以及熟悉金融市场的运作和金融机构的各种业务。

升学/生涯途径

1. 金融或商业等相关学士学位 > 在金融界拥有三年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员。
2. 金融或商业等相关文凭 > 在金融界拥有五年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员

！需通过马来西亚证券监督委员会（Securities Commission Malaysia）的专业执照考试，方能成为一名注册的合规审查专员。
！拥有会计、金融、经济，或者法律资格的大专毕业生，都可朝向此专业发展。

升学管道
请点击《线上教育展》查找相关的大专

！目前，马来西亚并没有任何相关的课程可以念，只能通过考取相关的专业执照才能担任这个职位。拥有会计、金融、经济，或者法律资格的大专毕业生，都可朝向此专业发展。

就业前景
合规审查专员在金融机构扮演重要的角色，平均十人或以上的中小型金融公司就会需要一名合规审查专员。随着政府越来越重视金融界的合规监理，将来更需要这方面的专才。

此外，由于经常进行公司的业务查核工作，经验丰富的合规审查专员将会非常熟悉金融机构的内部运作，因而有资格成为一家金融公司的经理、主管、顾问，甚至是执行长（CEO）。此外尚可选择进入政府的金融监理机构任职。

资料与咨询
马来西亚证券监督委员会
地址：3, Persiaran Bukit Kiara, Bukit Kiara, 50490 Kuala Lumpur.
电话：03-6204 8777
网址：www.sc.com.my