Holland 兴趣代码
E 企业型 C 事务型
工作内容
- 代表金融机构直接面对监理机构(在马来西亚即是证券监督委员会,Securities Commission Malaysia),包括从监理机构获得有关金融法令、规则或作业程序的资讯及变动消息;
- 对金融机构内部进行监管、查核,以确定公司的一切业务都符合法令的规定;
- 就金融机构内部的监管、查核结果,向监理机构提出各种报告或解释;
- 审查金融机构新推出的金融商品之合规问题,并向监理机构进行申报。
工作地点
金融机构或公司,如银行、保险公司、证券公司、资产管理公司、信托公司等等;此外也需到访金融监理机构。
所需知识/技能
- 基本商业知识,包括:金融、会计、经济、法律、商业、管理等;
- 金融专业知识,包括:各种金融法令(Law and regulations)、作业规则与程序,以及熟悉金融市场的运作和金融机构的各种业务。
升学/生涯途径
- 金融或商业等相关学士学位 > 在金融界拥有三年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员。
- 金融或商业等相关文凭 > 在金融界拥有五年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员
!需通过马来西亚证券监督委员会(Securities Commission Malaysia)的专业执照考试,方能成为一名注册的合规审查专员。
!拥有会计、金融、经济,或者法律资格的大专毕业生,都可朝向此专业发展。
升学管道
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!目前,马来西亚并没有任何相关的课程可以念,只能通过考取相关的专业执照才能担任这个职位。拥有会计、金融、经济,或者法律资格的大专毕业生,都可朝向此专业发展。
就业前景
合规审查专员在金融机构扮演重要的角色,平均十人或以上的中小型金融公司就会需要一名合规审查专员。随着政府越来越重视金融界的合规监理,将来更需要这方面的专才。
此外,由于经常进行公司的业务查核工作,经验丰富的合规审查专员将会非常熟悉金融机构的内部运作,因而有资格成为一家金融公司的经理、主管、顾问,甚至是执行长(CEO)。此外尚可选择进入政府的金融监理机构任职。
资料与咨询
马来西亚证券监督委员会
地址:3, Persiaran Bukit Kiara, Bukit Kiara, 50490 Kuala Lumpur.
电话:03-6204 8777
网址:www.sc.com.my
what requirement should i fulfill if i want to become a compliance officer in the future
Which course i have to study to become a compliance officer ? Which subjects should i focus to fulfill the requirement?
请尽快回复,谢谢.
上文已有写成为合规审查专员的生涯途径包括考取相关的学位,你可以再到各大专了解申请科系的条件。
合规审查专员工资大约是多少?